剛剛，重磅規則發佈！六項行爲，禁止！
中國基金報記者 李樹超
基金業又有重磅基礎性規則發佈！
11月24日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）修訂發佈《基金從業人員管理規則》及配套規則和《證券期貨經營機構投資管理人員註冊登記規則》。
業內人士表示，上述規則的修訂和發佈，進一步強化了從業人員管理和自律約束，明確了機構的主體責任，細化了從業人員六項禁止性行爲，有利於引導機構和廣大基金從業人員樹立正確的價值觀、事業觀、職業觀，爲基金行業的高質量發展培育德才兼備的從業人員隊伍。
進一步明確機構的主體責任
細化禁止性要求和自律約束措施
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爲貫徹落實中央金融工作會議部署，全面加強金融監管，進一步規範基金從業人員執業行爲，提高基金從業人員特別是基金經理、投資經理等投資管理人員的合規意識和職業操守，在證監會指導下，中國證券投資基金業協會近日修訂發佈《基金從業人員管理規則》及配套規則和《證券期貨經營機構投資管理人員註冊登記規則》。
本次修訂細化了對從業人員執業行爲的禁止性要求和自律約束措施，進一步明確了行業機構在從業人員管理中的主體責任，並結合行業實際豐富了從業資格取得方式，爲境內外基金專業人才合規從業提供便利條件。
本次規則修訂，旨在引導行業機構與廣大基金從業人員樹立正確的價值觀、事業觀、職業觀，爲行業高質量發展提供有力的人才支撐和智力保障。
據悉，本次修訂踐行“誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規”的要求，旨在推動建立職業道德水平高、專業能力強的基金從業人員隊伍，爲保護投資者合法權益、促進基金行業高質量發展、加快建設中國特色現代金融體系、堅定不移走好中國特色金融發展之路提供人才保障。
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事實上，《基金從業人員管理規則》及配套規則於2022年發佈，將不同類型機構的基金從業人員納入統一的自律規則管理體系，爲基金從業人員隊伍建設提供規則依據。
而《基金經理註冊登記規則》於2012年發佈，明確了基金經理註冊管理的條件標準、辦理流程、報送材料等具體要求，爲規範基金經理執業行爲奠定了基礎。
本次修訂也對過去碎片化的規則進行了梳理整合，規範了各類特殊產品基金經理的具體標準，將投資經理登記管理規程統一納入自律規則中，同時明確了投資管理人員專業履職能力和工作經驗要求，將規則名稱改爲了《證券期貨經營機構投資管理人員註冊登記規則》。
本次規則修訂，旨在進一步規範投資管理人員執業行爲，督促投資管理人員及其任職機構嚴格遵守法律法規，切實履行自身職責，更好地維護基金份額持有人的合法權益。
下一步，基金業協會將依據上述自律規則穩步開展從業人員資格管理和投資管理人員註冊登記工作，同時，進一步強化事中事後自律管理，加大對違規違紀行爲的懲處力度，健全從業人員誠信檔案和執業行爲記錄，持續提升從業人員職業操守及專業素養。
《基金從業人員管理規則》及配套規則修訂
有關問題解答
近日，協會發布了修訂後的《基金從業人員管理規則》（以下簡稱《管理規則》）及《關於實施〈基金從業人員管理規則〉有關事項的規定》（以下簡稱《實施規定》），爲方便行業機構和從業人員準確理解，協會就有關問題進行解答。
1、問：哪些人應當註冊基金從業資格？
答：《管理規則》修訂後，通過所在機構從事基金業務活動的以下五類人員應當註冊取得從業資格：一是公募基金管理機構、從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構及私募證券基金管理機構中從事基金相關業務的人員。二是私募股權（含創投）投資基金管理機構的法定代表人、執行事務合夥人或其委派代表、合規風控負責人等高級管理人員和從事私募基金募集業務的人員。三是基金託管機構中從事基金相關業務的人員。四是基金服務機構中從事基金相關業務的人員。五是法律、行政法規、中國證監會和協會規定需要取得從業資格的其他人員。
2、問：通過哪些方式可以申請註冊基金從業資格？
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答：從業人員通過所在機構向協會申請註冊基金從業資格。《實施規定》修訂後，基金從業資格取得方式拓展爲以下五種：一是基金從業考試。按照所從事的業務類型通過相應考試科目。二是資格認定。通過證券從業資格的人員或者具備境外相關從業資質的境外人員，豁免基金從業考試專業科目。三是從業經歷認定。具備10年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經歷的的私募股權（含創投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業考試全部科目。四是“學歷認定+考覈”。獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的人員，豁免基金從業考試全部科目。相關人員在申請註冊從業資格前，應當通過所在機構或者符合條件的地方基金業協會等協會認可的其他機構組織的應知應會考覈。五是“專項培訓+考覈”。前期在“專項培訓+考覈”試點中已經取得臨時從業資格的部分商業銀行基金銷售人員，臨時從業資格到期並完成30學時後續職業培訓後可申請將臨時從業資格轉爲基金從業資格。
通過從業經歷認定及“學歷認定+考覈”的方式豁免基金從業考試全部科目的人員，自從業資格首次完成註冊之日起的60日內，應當完成不少於15學時的後續職業培訓，其中職業道德方面的內容不少於5學時。
3、問：協會對相關機構開展應知應會考覈有哪些要求？
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答：一是適用範圍。經各類機構聘用的從事各類基金業務的境內人員，通過“學歷認定+考覈”方式豁免基金從業考試全部科目的，應當先通過所在機構或者符合條件的地方基金業協會等協會認可的其他機構組織的應知應會考覈，再申請註冊基金從業資格。
二是考覈內容。協會制定並定期更新考覈大綱和試卷，提供在線考覈的平臺。考覈內容分證券類和私募股權類，內容包括基金法律法規與職業道德以及證券投資基金或者私募股權投資基金方面的基礎知識，報考人員應當根據所從事的業務類型選擇自己參加的專項考覈類型。
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三是考覈形式。應知應會考覈通過協會指定的系統在線完成，考覈不限時間、不限頻次、不限參加人數，個人提出申請，由所在機構或者符合條件的地方基金業協會等協會認可的其他機構在符合條件的場地舉辦。
四是組織要求。機構應當指定專用場所作爲考場，配備監考、督考等管理人員，搭建能夠覆蓋全部考覈人員的監控攝像頭。機構應當妥善記錄並留存考覈現場照片、過程錄像及簽到表等資料備查，保存期限不得少於10年。
五是監督責任。人員所在機構及組織應知應會考覈的其他機構應當承擔主體責任，建立健全應知應會考覈管理制度，指定牽頭部門負責組織管理工作，及時向協會報告違規違紀情形，保障考覈規範有序開展。人員所在機構的合規風控負責人承擔監督責任。
有關應知應會考覈的考覈大綱、組織手冊、流程指引等具體材料和要求，請各機構於2023年11月27日（週一）起查看從業人員管理平臺中發佈的有關通知。
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4、問：協會對相關機構開展應知應會考覈有哪些管理措施？
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答：協會將在壓實機構組織管理責任的基礎上，加強對應知應會考覈的管理和監督，以現場或非現場方式不定期檢查應知應會考覈組織規範情況。機構未按照要求履行考務組織職責的，協會將按照違規情節的嚴重程度給予取消當場考覈結果、暫停受理相關業務等自律管理或者紀律處分措施；對直接責任人員及合規風控負責人採取警告、行業內譴責、公開譴責、加入黑名單、取消從業資格等紀律處分措施；個人存在違反考試紀律情形的，協會將按照違紀情節的嚴重程度給予談話提醒、書面警示、取消當場考覈結果、警告、行業內譴責、公開譴責、加入黑名單、取消從業資格，應知應會考覈、“專項培訓+考覈”及基金從業考試禁考1至3年等自律管理或者紀律處分措施。
5、問：《實施規定》修訂後，在落實國家有關對外開放政策方面上有什麼變化？
答：依據國務院複製推廣自由貿易試驗區改革試點經驗的決策部署，《實施規定》修訂後，將境外基金專業人才資格認定有關措施推廣到了全國範圍，即：在境內從事基金業務的境外專業人才，具備境外基金相關從業資質並通過基金從業考試法規科目的，可以通過所在機構向協會申請註冊基金從業資格。
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6、問：《管理規則》對從業人員提出了哪些規範性要求？
答：爲落實“誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規”的要求，《管理規則》對從業人員的資格取得、資格管理、後續培訓和執業行爲進行了系統性的規範，主要包括：
一是在考試考覈方面。在參加基金從業考試、專項考覈時，不得有弄虛作假、擾亂考場秩序、考試考覈作弊等違紀違規行爲。
二是在從業資格管理方面。應當按要求及時辦理從業資格註冊、個人信息變更和從業資格註銷，在資格註冊或辦理有關業務時不得提供不實身份信息、工作經歷、資質證明等虛假材料或者隱瞞有關情況，不得通過欺騙、賄賂或者以規避監管、自律管理爲目的與中介機構違規合作等不正當手段辦理相關業務。
三是在後續培訓方面。從業人員自從業資格首次註冊次年起，或者在從業資格註銷後重新註冊的當年起，每年完成與法律法規、職業道德、專業技能有關的後續職業培訓不少於15學時，其中職業道德方面的後續職業培訓不少於5學時。通過從業經歷認定及“學歷認定+考覈”的方式豁免基金從業考試全部科目的人員，應當自從業資格首次註冊之日起60日內完成15學時後續職業培訓。從業人員可自行選擇參加協會組織的面授及遠程培訓，或者參加協會普通會員組織的面授及遠程培訓，以及成爲協會特別會員的地方基金行業協會或者協會認可的其他機構組織的面授培訓。
四是在執業行爲方面。應當遵守忠實義務、審慎義務、守法合規義務、利益衝突管理義務、信息披露義務、適當性義務、公平競業義務和保密義務，不得有濫用職權、商業賄賂、不當言論、干擾監管、背離社會主義核心價值觀及違背職業道德和社會公德等六項禁止性行爲。
7、問：對違反《管理規則》的有關行爲，協會將採取哪些懲戒措施？
答：從業人員違反執業行爲規範的，協會將視情節輕重，對其採取談話提醒、書面警示、要求參加合規教育等自律管理措施，或者警告、行業內譴責、公開譴責、不得從事相關業務、加入黑名單、取消基金從業資格等紀律處分措施。其中，從業人員違背職業道德和社會公德，情節嚴重且社會影響惡劣造成重大不良社會影響的，協會將從重處理。
對於未按要求履行從業人員管理主體責任的機構，協會將根據具體情形並視情節輕重，對其採取談話提醒、書面警示、要求限期改正等自律管理措施，或者警告、行業內譴責、公開譴責、限制相關業務活動等紀律處分措施。同時，協會將按照有關規定，嚴肅處理直接負責的主管人員和其他直接責任人員。
8、問：協會後續還將採取哪些措施加強從業人員自律管理，提升從業人員隊伍質量？
答：協會將積極推動《管理規則》《實施規定》的落實執行，壓實機構在從業人員聘任、管理方面的主體責任，通過定期檢查+隨機抽查等方式對機構的人員管理情況開展覈查。同時，加強從業人員誠信信息管理和運用，根據機構誠信情況採取差異化自律管理，提升事中事後管理精準化水平，對違規違紀失德失範、破壞基金行業聲譽的行爲加大自律處罰力度。通過擴大培訓認可範圍、建立培訓師資庫、豐富培訓內容等措施，進一步優化後續培訓質量，提升從業人員後續培訓力度，持續提升從業人員合規意識和職業操守。
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9、問：《實施規定》發佈實施後，協會還會組織基金從業考試嗎？
答：協會將根據社會及行業需要，制定年度考試工作計劃。具體考試安排請關注協會官網發佈的考試公告。
《證券期貨經營機構投資管理人員註冊登記規則》修訂
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有關問題解答
近日，協會發布了修訂後的《證券期貨經營機構投資管理人員註冊登記規則》（以下簡稱《註冊登記規則》）。爲方便行業機構和從業人員準確理解，協會就有關問題進行解答。
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1、問：《註冊登記規則》裡的投資管理人員包括哪些人員？
答：《註冊登記規則》中的投資管理人員是指在公募基金管理機構中負責公募基金管理業務的基金經理，在證券期貨經營機構中負責私募資產管理業務的投資經理，或者負責年金、養老金或者社保基金等投資管理業務的投資經理，以及上述機構中實際履行相應職責的人員。
基金管理公司子公司、證券公司子公司中負責私募股權投資基金管理業務的投資管理人員參照本規則執行。
2、問：修訂後的《註冊登記規則》主要從哪些方面加強了對投資管理人員的自律約束？
答：一是將證券期貨經營機構中從事私募資產管理或投資管理的投資經理等納入了自律規則適用範圍，對證券期貨經營機構的投資管理人員實施了全口徑執業行爲自律管理。二是細化了投資管理人員任職條件、辦理流程、辦理材料等註冊登記要求，從入口端強化機構及投資管理人員服務長期資金的能力。三是強化了對投資管理人員流動的合理性、平穩性要求，加強對募集期、封閉期、管理現有已成立公募基金產品未滿1年等情形下基金經理的離任及變更管理要求，更好地維持產品投資運作的穩定，保障份額持有人合法權益。四是進一步明確了機構在有關投資管理人員的制度建設、流程辦理、日常管理等方面應當承擔的職責，壓實機構主體管理責任。
3、問：修訂後的《註冊登記規則》對基金經理任職主要有哪些要求？
答：一方面要具備基金從業資格，滿足對投資管理、投資研究等業務經驗的年限要求且最近1年在金融機構從事有關工作，符合誠信合規有關要求，並且通過了協會組織的基金經理證券投資法律知識考試。另一方面管理養老目標基金、管理人中管理人產品、REITs基金等特殊產品的，在滿足前述要求的基礎上，還應當具備對應的從業經驗或者投資業績要求等。
聘任、解聘基金經理，應當及時辦理基金經理任職註冊和離任註銷。調整基金經理管理的公募基金產品或者安排基金經理兼任私募資產管理計劃投資經理，應當及時辦理基金經理變更備案。
4、問：修訂後的《註冊登記規則》對投資經理任職主要有哪些要求？
答：一方面要具備基金從業資格，滿足對投資管理、投資研究、投資諮詢等相關業務經驗的年限要求，符合誠信合規有關要求。另一方面擔任管理人中管理人產品的投資經理的，在滿足前述要求的基礎上，還應當具備對應的從業經驗和投資業績要求等。
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聘任、解聘投資經理，應當及時辦理投資經理的任職登記和離任註銷。
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關於發佈修訂後的《基金從業人員管理規則》及配套規則的公告
中基協發〔2023〕23號
爲了加強從業人員自律管理，規範從業人員執業行爲，促進基金行業機構合規、穩健運行，保護投資者合法權益，中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）對《基金從業人員管理規則》及《關於實施〈基金從業人員管理規則〉有關事項的規定》進行了修訂。經中國證監會備案，協會理事會審議通過，現予發佈，自發布之日起施行。
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特此公告。
附件：
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1. 基金從業人員管理規則
2. 基金從業人員管理規則修訂說明
3. 關於實施《基金從業人員管理規則》有關事項的規定
4. 關於實施《基金從業人員管理規則》有關事項的規定修訂說明
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2023年11月24日
附件1：
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